DirecciónDescripción de tareas y responsabilidades
- Proveer soporte sobre temas regulatorios y operativos en materia de mercado de capitales, prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (AML), normas del BCRA.
- Apertura de Cuentas y proceso de Know Your Customer (KYC) : revisión y análisis de la documentación respaldatoria de los clientes y terceras partes relacionadas, en cumplimiento de la normativa vigente (local, internacional y corporativa), asignación de perfiles de riesgo y transaccionales, monitoreo de operaciones de cuentas comitentes / cuotapartistas.
- Realizar el análisis y tratamiento de las alertas generadas por el sistema.
- Atender y dar seguimiento a los requerimientos de auditoría interna y externa (organismos de control CNV y UIF, mercados de valores, contrapartes, bancos).
- Elaborar informes y otorgar cumplimiento a los regímenes informativos requeridos por la CNV, UIF y mercados de valores, principalmente.
- Realizar identificación y controles a terceras partes relacionadas (Know Your Partner), así como verificación de correcta registración de las relaciones con las mismas.
- Colaborar en la creación y actualización de los manuales de procesos internos del área, así como en la elaboración de políticas y / o protocolos ad hoc.
- Participar activamente en el proceso de capacitación de empleados y / o partes relacionadas en materias de AML y Compliance Integral.
